(资料图片仅供参考)

一、上市公司监管动态(2023年2月3日-2月9日)

2月3日至2月9日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及证券交易违规；对9宗违规行为发出监管函，4宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函1份、关注函23份、其他函件16份。

二、市场交易监管动态(2023年2月6日-2月10日)

2月6日至2月10日，本所共对71起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“汉王科技”“赛为智能”进行重点监控；共对30起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2023年2月6日-2月10日)

本周，本所针对客户交易行为管理履职不到位的情形，对一家会员采取口头警示的监管措施。