东方日升新能源股份有限公司(以下简称“东方日升”或“公司”)1月20日发布关于收到中国证券监督管理委员会宁波监管局警示函的公告。公告称，因未能有效执行信息披露相关管理制度和规范员工行为，公司收到宁波证监局警示函。

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▲东方日升公告截图

公告称，公司于近日收到中国证券监督管理委员会宁波监管局(以下简称“宁波证监局”)下发的《关于对东方日升新能源股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书[2023]1号)(以下简称“《决定书》”)，具体内容如下：

2023年1月9日，你公司员工庄某在微信朋友圈称你公司储能业务“23年在手已签4吉瓦时多”，并在评论中与某券商分析师讨论上市公司组件成本、交付价格、未来业绩等，相关事项于1月11日被多家媒体报道、转载。庄某违规泄露上市公司未公开信息，对市场造成不良影响。

你公司未能有效执行信息披露相关管理制度，规范员工行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》五十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真吸取教训，提高规范运作意识，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。你们应当于收到本决定书后30日内报送整改报告，采取切实有效的措施，做好信息披露工作。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

公告表示，收到宁波证监局的《决定书》后，公司全体董事、监事、高级管理人员和相关责任人高度重视，公司董事会将根据宁波证监局的要求进行整改，并尽快形成整改报告。同时，不断加强包括相关法律法规学习，并严格按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，积极、及时履行信息披露义务。公司将组织全体董事会成员、监事会成员、高级管理人员、中层管理人员及相关责任部门负责人(包括证券部相关人员等)对信息披露相关规章制度开展专项学习，拟定信息披露相关培训计划，定期开展信息披露的培训与教育，并不定期地组织信息披露相关的学习和执行情况的考察，尤其在个人朋友圈、微信公众号等自媒体信息发布方面，公司将进一步完善对外发布流程、严格把关，严格执行信息披露管理办法，避免对投资者的误导，提升公司治理水平。

近日，东方日升“高管”在朋友圈炫订单，还与券商分析师在线讨论公司产品价格及业绩。随后，东方日升发布澄清和致歉公告。1月12日，东方日升收到深交所关注函。此外，因未能有效执行信息披露相关管理制度，规范员工行为，东方日升在1月17日收到深交所监管函。

其中，在关注函中，深交所要求东方日升说明媒体报道中提及的公司2023年储能业务在手订单情况等信息是否真实、准确。

东方日升1月16日晚在回复函中表示，公司储能业务由公司控股子公司双一力(宁波)电池有限公司(下称“宁波双一力”)主要承载和负责，经核实：目前宁波双一力已双签订单量约1GWh，意向在谈订单量约3GWh，合计约4GWh。

上述约1GWh双签订单主要为公司与FlexGen、Jupiter等客户双方已签订业务合同的订单；上述目前意向在谈订单量约3GWh，主要系公司与SUNPIN、WEG等客户处在前期洽谈的意向订单，尚未签订正式的业务合同。

复函中提到，庄某所述“23年在手已签4吉瓦时多了”为其与公司储能业务相关同事交流了解后作出的个人理解，口径为公司双签订单量与意向在谈订单量的合并量。

东方日升还在复函中宣布了对朋友圈炫订单事件处罚结果。东方日升指出，针对上述员工的不当言论，公司已对其进行内部问责，公司集团人力资源中心于2023年1月12日发布了内部通报，决定予以严重警告处分，一次性扣除绩效工资，2022年度综合考核等级不高于B等，取消当年度晋升及评优评先资格。